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证券日报头版评论:唱响“法治歌”做好1.56亿投资者的守护者

2019-10-30 12:22:07/阅读:4943
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  摘要:金融界美股讯 在沙特的主要石油设施遭遇袭击之后,美国总统唐纳德·特朗普承诺将帮助盟友,尽管他说美国不再直接依赖中东的石油和天然气,而且在那里的油轮很少。周一发表声明之前,特朗普在周末信誓旦旦地表示,美

“2019年9月是金融知识月,提醒你正确使用金融服务,提倡理性消费和投资,保持冷静,珍惜幸福,远离非法集资。”这是我昨天从一家证券公司收到的一条短信。

虽然只有几个简短的词,但它让作者感到温暖。如今,各种金融产品层出不穷,金融服务越来越周到。然而,也有一些人以虚假服务的名义冒险做非法的事情。例如,法规禁止的非法股票推荐在单个平台上仍然猖獗。

保护投资者权益是促进市场健康可持续发展的前提。中国资本市场一贯重视投资者权益的保护,并取得了长足的进步。然而,由于种种原因,投资者,特别是中小投资者的合法权益仍然受到侵犯。尤其重要的是,要继续改进体制措施,加强各方面的投资者保护意识,提高中小投资者维护自身权利的意识。

9月9日至9月10日召开的“全面深化资本市场改革研讨会”提出了当前和今后一段时期全面深化资本市场改革的12项关键任务,其中之一就是加强投资者保护。

具体而言,包括推动建立具有中国特色的证券集体诉讼制度。探索建立优先使用行政罚款救济投资者的制度。推动对虚假陈述、内幕交易和市场操纵民事赔偿司法解释的修订或制定。

为了有效保护投资者的合法权益,必须加大法治供给,促进形成“法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护”的投资者保护模式。

我们还应该清楚地看到,与当前证券市场违法行为的发展趋势和投资者对合法权益保护的要求相比,中小投资者的司法保护还有很大的改进和完善空间。例如,对上市公司财务欺诈和违反信托法的处罚目前面临着“处罚轻、直接责任模糊、诉讼时间长、投资者索赔困难、法律不完善”等挑战。

因此,有必要进一步增加法治供给,加快相关法律的修订,提高违法违规成本,营造保护投资者合法权益的良好法律生态。

就这一点而言,已经反映了对《证券法》(修订草案)的第三次审查。如发行人不符合发行条件,骗取发行核准登记,尚未发行证券的,处以100万元以上1000万元以下罚款。发行证券的,处以非法募集资金2%以上10%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以50万元以上500万元以下罚款。

此外,要切实保护投资者合法权益,加大对违法行为的处罚力度,提高各方面执法效率,加强各级案件管理,集中力量查处欺诈、伪造等重大案件,提高案件查处效率。

根据中国结算公布的数据,截至8月底,中国股市的自然人数量已达1.56亿。如何保护投资者特别是中小投资者的合法权益,建立健全保护投资者合法权益的制度、机制和制度,是对市场监管有效性和公平性的新挑战。

笔者认为,随着我国资本市场法治程度和执法效率的不断提高,市场监管必将完成其新的使命。

这篇文章来源于《证券日报》

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