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www99418com - 深交所公布12家ETF期权主做市商名单 2家一般做市商

2020-01-10 14:56:46/阅读:4375
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  摘要:与此前上交所发布的做市商名单比较,深交所的300ETF期权主做市商有11家与上交所相同,主做市商仅有西部证券不同,另外,上交所并未发布一般做市商名单。12月16日晚间,上交所正式发布了《关于上海证券交易所沪深300ETF期权主做市商的公告》。

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www99418com,财联社(深圳,记者 覃泽俊)讯,深交所12月19日宣布,自2019年12月23日起,东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、华泰证券、西部证券、招商证券、中泰证券、中信建投证券、中信证券等12家公司成为深圳证券交易所沪深300ETF期权主做市商;长江证券、申万宏源证券等2家公司成为交易所沪深300ETF期权一般做市商。

与此前上交所发布的做市商名单比较,深交所的300ETF期权主做市商有11家与上交所相同,主做市商仅有西部证券不同,另外,上交所并未发布一般做市商名单。

看点1:300ETF做市商到齐

深交所12月19日宣布,自2019年12月23日起,东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、华泰证券、西部证券、招商证券、中泰证券、中信建投证券、中信证券等12家公司成为深圳证券交易所沪深300ETF期权主做市商;长江证券、申万宏源证券\等2家公司成为深交所所沪深300ETF期权一般做市商。

12月16日晚间,上交所正式发布了《关于上海证券交易所沪深300ETF期权主做市商的公告》。公告中表示,根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定,上海证券交易所同意东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、华泰证券、申万宏源证券、招商证券、中泰证券、中信建投证券、中信证券等12家证券公司成为交易所沪深300ETF期权主做市商。

看点2:标的选定嘉实、华泰柏瑞

日前,证监会批准12月23日沪深300指数衍生出的三大期权品种将同日上市。其中,深交所标的为嘉实沪深300ETF(159919)、上交所标的为华泰柏瑞沪深300ETF(510300)。

流动性方面,嘉实沪深300ETF今年以来,累计成交额约为712亿元,日均成交额为3亿元。华泰柏瑞沪深300ETF是市场交投最为活跃的ETF之一,成立以来日均成交金额遥遥领先其他同类产品。

规模方面,据choice数据显示,截止今年三季报,嘉实沪深300ETF规模达227亿元,华泰柏瑞沪深300ETF规模为 345亿元,超过7成的持有者为机构投资者。

看点3:明确做市商义务和评价体系

根据规则,做市商指为交易所挂牌交易的期权合约提供流动性服务的期权经营机构或者交易所认可的其他专业机构。

《指引》中明确,期权合约流动性服务(以下简称做市服务),包括三种类型。一是向投资者提供双边持续报价;二是对投资者询价提供双边回应报价;三是交易所规定或者做市协议约定的其他业务。

主做市商应当提供全部做市服务,一般做市商应当提供对投资者询价提供双边回应报价,以及交易所规定或者做市协议约定的其他业务服务。

同时,《指引》还规定了具体的评价结果和影响。交易所根据买卖价差、参与率等指标,定期评价做市商的做市情况。交易所每月对做市商单个合约品种做市情况进行评价;每年定期对做市商单个合约品种做市情况以及整体做市服务情况进行综合评价,并向市场公布。期权市场出现剧烈波动或者其他特殊情况的,交易所可以决定在特定周期内不对做市商的做市情况进行评价,并向市场公告。做市商违反本指引、交易所其他规定或者做市协议约定的,交易所可以调低其评价结果。

根据指引,主做市商的做市服务出现下列情形之一的,交易所可以将其调整为特定合约品种的一般做市商;一般做市商的做市服务出现下列情形之一的,交易所可以取消其对特定合约品种的做市资格,并向市场公告。

一是对负责做市的合约品种,6 个月中任意 2 个月未到达交易所规定或者做市协议约定的做市要求,或连续 6 个月均未获得 A 或以上评价。

二是对交易所指定其做市的特定期权合约,连续 6 个月均未达到交易所及做市协议约定的做市要求;期权合约存续期不足 6 个月的,在其承担做市义务的存续期内均未达到交易所规定或者做市协议约定的做市要求。

三是交易所规定或者做市协议约定的其他情形。主做市商被调整为一般做市商的,1 年以内不得重新申请成为同一合约品种的主做市商。做市商对特定合约品种的做市资格被取消的,1 年以内不得重新申请对同一合约品种提供做市服务。

看点4:个人投资者需满足7大条件

(一)申请开户前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

(二)在证券公司开户6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历;

(三)具备期权基础知识,通过交易所认可的相关测试;

(四)具有交易所认可的期权模拟交易经历;

(五)具有相应的风险承受能力;

(六)无严重不良诚信记录和法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;

(七)交易所规定的其他条件

看点5:个人投资者单个合约限制5000张

日前发布的配套政策《深圳证券交易所股票期权试点持仓限额管理业务指引》中,深交所明确,投资者单个合约品种权利仓持仓限额为5000张、总持仓限额为10000张、单日买入开仓限额为10000张。个人投资者买入金额不得超过其自有资产余额10%与证券账户过去6个月日均持有证券市值20%的较高者。

看点6:期权交易手续费为每张1.3元

在近期深交所发布的《关于股票期权试点初期收费事项的通知》中,深交所明确表示试点初期期权交易经手费为每张1.3元。其次,暂免收取卖出开仓交易(含备兑开仓)的相应交易经手费。期权经营机构可以参照本通知规定,对客户卖出开仓交易暂免收取相应交易佣金。第三,暂免收取期权业务相关的交易单元流量费。

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